Spiegato: qual è il caso contro Karvy Broking Limited? Quale futuro per i suoi clienti?
I funzionari della borsa dicono che tutti i clienti esistenti di KSBL avrebbero riavuto i loro titoli e li avrebbero trasferiti a un'altra società di brokeraggio o avrebbero ricevuto il valore dei loro titoli sui loro conti bancari.
Il caso riguarda il trasferimento non autorizzato di titoli di clienti da parte di Karvy in uno dei suoi conti Demat abusando delle PoA (procura) fornite dai suoi clienti. Il National Stock Exchange lunedì ha dichiarato Karvy Stock Broking Limited (KSBL) come un inadempiente per il mancato rispetto di varie disposizioni regolamentari della borsa e anche l'ha espulso dall'appartenenza allo scambio . Esattamente, un anno fa, il 22 novembre, il Securities and Exchange Board of India (Sebi) aveva vietato a KSBL di intraprendere nuovi affari per presunta appropriazione indebita di denaro e titoli appartenenti ai suoi investitori per finanziare il suo ramo immobiliare, Karvy Realty.
Mentre Sebi aveva inizialmente stimato che Karvy avesse trasferito 1.096 crore di rupie alla sua attività immobiliare, la scorsa settimana la Borsa nazionale ha affermato che finora sono stati liquidati fondi e titoli per un valore di 2.300 crore di rupie appartenenti a circa 2,35 milioni di investitori di KSBL. NSE ha anche affermato che, in coordinamento con altre istituzioni di infrastrutture di mercato e sotto la guida di Sebi, ha trasferito titoli ai rispettivi clienti, ha invocato garanzie bancarie depositate presso società di compensazione e titoli liquidati detenuti dalle società del Gruppo Karvy. Express Explained è ora su Telegram
Qual è il caso?
Il caso riguarda il trasferimento non autorizzato di titoli di clienti da parte di Karvy in uno dei suoi conti Demat abusando delle PoA (procura) fornite dai suoi clienti.
Nel novembre 2019, quando il caso è venuto alla luce, Sebi si è mossa contro Karvy per violazione delle norme, incluso il trasferimento di azioni dei clienti a se stessa e l'impegno di azioni dei clienti per raccogliere fondi, che ha deviato al suo ramo immobiliare. Molti degli oltre 2,40 lakh clienti di Karvy si erano lamentati con l'autorità di regolamentazione del fatto che denaro e titoli non arrivassero sui loro conti di trading. Karvy avrebbe abusato dei conti dei clienti senza informarli o riferire al depositario o alla borsa.
I titoli che si trovano nei conti del Partecipante Depositario (DP) appartengono ai clienti e possono essere impegnati solo per adempiere agli obblighi dei rispettivi clienti e KSBL non aveva alcun diritto legale di creare alcun impegno su tali titoli.
Nella sua relazione presentata a Sebi, la NSE aveva poi affermato che KSBL ha abusato della procura conferita dai suoi clienti per vendere clandestinamente titoli dei clienti attraverso entità da essa controllate e ha utilizzato i fondi per i propri scopi.
Per nascondere ciò, KSBL non ha segnalato l'account DP (n. 11458979) nelle sue comunicazioni alla NSE da gennaio ad agosto 2019 e questo è stato rilevato solo durante l'ispezione, ha affermato la NSE.
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Quanti soldi sono stati coinvolti?
L'ordine Sebi nel 2019 affermava che un importo netto di Rs 1.096 crore era stato trasferito da Karvy Stock Broking a Karvy Realty. Tuttavia, secondo l'ultimo dato pubblicato da NSE la scorsa settimana, lo scambio aveva stabilito che fondi e titoli per un valore di 2.300 crore di rupie appartenenti a circa 2,35 lakh di investitori di KSBL. Le fonti dicono che una parte potrebbe essere ancora da saldare a causa di controversie, ma la maggior parte dell'importo è stata risolta.
Mentre i clienti stavano guardando le borse per i soldi e i titoli presumibilmente sottratti da Karvy dai loro conti, Sebi ha iniziato a indagare su simili deviazioni di fondi dai conti dei clienti da parte di altre agenzie di intermediazione.
Cosa succede ai clienti?
Poiché NSE ha ora espulso KSBL dall'appartenenza allo scambio e Sebi ha vietato all'azienda di intraprendere nuovi affari, i clienti in uscita non possono negoziare tramite KSBL. I funzionari della borsa dicono che tutti i clienti esistenti di KSBL avrebbero riavuto i loro titoli e li avrebbero trasferiti a un'altra società di brokeraggio o avrebbero ricevuto il valore dei loro titoli sui loro conti bancari.
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